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沙陀人从唐末迅速崛起于代北后，一度成为中国历史上叱咤风云的民族：镇压黄巾起义，争霸中原，左右唐室，并最终在五代建立了封建王朝，史籍对于他们的事迹书不胜书。然而在此之前，沙陀是一个并不引人注目的部族，唐代文献对他们的记载少之又少，而游牧民族本身又没有记录保存史料的传统，因此对于沙陀人的早期历史一直模糊不清。五六十年代，岑仲勉先生对沙陀的早期历史做过一些研究，近年徐庭云先生又传文探讨了沙陀的族源和内迁中原以前的情况，王钟翰先生主编的《中国民族史》也对沙陀的起源和内迁的情况进行了论述。但是，由于由于文献资料的严重缺乏以及人们对于史料理解角度的不同，因而也有许多问题没有得到真正解决。本文拟在前人研究的基础上，对沙陀的族源及其早期历史作进一步的考察，不妥之处，敬请读者批评指正。
 
一、沙陀的族源
《册府元龟》（以下简称《元龟》）卷九五六《外臣部·种族》云：
沙陀突厥，本西突厥之别种也。
《新唐书》（以下简称《新书》）卷二一八《沙陀传》云：
沙陀，西突厥别部处月种也。
《新五代史》（以下简称《新史》）卷四《唐庄宗纪》云：
其先本号朱邪，盖出于西突厥。
上述诸书，都指出沙陀出于西突厥，尤其是《新书》，明确指出其出自“西突厥别部处月种”。韩国磐先生则认为：“沙陀源出于突厥别部，或即同罗、仆固之后。”[1] 陶懋炳先生说得很肯定：“沙陀族源出于突厥别部，属同罗、仆骨部。突厥为唐击破，又转属薛延陀。七世纪中，唐太宗灭薛延陀，‘分同罗、仆骨之人置沙陀都督府。’因当地有沙碛，故称沙陀。” [2] 徐庭云先生则进一步发挥，认为史籍中记载的“沙陀的重要族源是西突厥，这无疑是正确的；与此同时，这些记载显然将沙陀复杂的族源问题简单化了，即以沙陀与西突厥的关系而论，也不是一句简单的‘西突厥别部处月种’所能概括的。‘沙陀’是一个多民族的混合体，根据现有的资料，其族源起码还应包括突厥、回纥、粟特3个主要的民族成分， 每一民族之中，又包括若干部落。”最后，他列出了一个沙陀族源表：
                        沙   陀
     ┌──----────--─┬──----─---────┐
     突厥                 回纥            粟特-昭武九姓                                           
┌──┬──┐        ┌──┬──┐
处月  处密  射脾  拔野古  同罗  仆骨
 
并且说：“自然，这些远远不足以概括沙陀人的族属， 例如：沙陀人中还可能有鞑靼的成分，以至到了元代，一些汪古人自称是沙陀人的后裔。” [3] 这里为我们提出了一个颇有意义的话题，究竟应该如何认识沙陀的族源。笔者认为，要解决这一问题，首先应该明确“族源”一词的概念。            
对于“族源”一词如何解释？笔者查阅了许多工具书，没能找到现成的答案，或许是因为这一词汇过于普通或明了的缘故吧，这些工具书都不予收录。不过，对于“源”字，诸书倒均有解释。以颇具权威的《辞源》的解释为例：“源，水流起头的地方。” [4]《汉语大字典》除上述解释外，又补上一条：“来源、根源。” [5] 据此，笔者以为，“族源”， 也就是一个民族起头的那个氏族或部落。沙陀的族源，也就是沙陀族起头的氏族和部落。如果这样理解不错的话，那么，第一，粟特人不是沙陀的族源。    
徐文认为：“早在沙陀人进入中原地区之前， 突厥地区的粟特人便与突厥人融合，开始了所谓粟特人突厥化的过程。作为西突厥别部的沙陀人中自然也不例外地融入了粟特人的成份”。按这只是一种推测。欧阳修说：“当是时， 西突厥有铁勒、延陀、阿史那之类为最大；其别部有同罗、仆骨、拔野古等以十数，盖其小者也；又有处月、处密诸部，又其小者也。”[6] 所以，粟特人即使是在突厥化，恐怕也未必就会融合到沙陀人中间。至若以“沙陀三部落”的称呼作为粟特人是沙陀族源最重要的证据，则更加难以成立。

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